投顧公司「4違規且虧損」　金管會廢止營業執照

金管會發布新聞稿，指出經查發現丹尼爾證券投資顧問股份有限公司有違反相關法令規定之情事，考量丹尼爾投顧顯已無法健全經營，金管會依證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。

金管會列出4點違反事實理由：

1. 丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。
2. 丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。
3. 丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，係屬累犯。
4. 丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。